迈普医学(301033):北京市中伦律师事务所关于广州迈普再生医学科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度的制定和执行的核查意见
关于广州迈普再生医学科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度的制定和执行 的核查意见 二〇二五年十月 北京市中伦律师事务所 关于广州迈普再生医学科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度的制定和执行 的核查意见 致：广州迈普再生医学科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受广州迈普再生医学科技股份有限公司（以下简称“迈普医学”或“上市公司”）的委托，担任迈普医学发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交易”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《监管规则适用指引——上市类第 1号》及其他有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）有关规范性文件的规定，本所律师就迈普医学内幕信息知情人管理制度的制定和执行情况进行了专项核查，并出具本核查意见。 为出具本核查意见，本所律师特作如下声明： （一）本所依据本核查意见出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和证监会有关规定发表法律意见，并且该等意见是基于本所律师对有关事实的了解和对有关法律的理解作出的。 则，对本次交易的相关法律事项进行了核实验证，本核查意见中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （三）为出具本核查意见，本所律师审查了相关方提供的与出具本核查意见相关的文件资料的正本、副本或复印件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 相关方已作出如下承诺和保证：其已提供了本次交易事宜在现阶段所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 （四）本所律师已对相关方提供的相关文件根据律师行业公认的业务标准进行核查，对于本所律师认为对本次交易至关重要而又缺少独立证据支持的事项，本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构出具的证明以及各方对有关事实和法律问题的声明和承诺出具本核查意见。 （五）本所律师已经审阅了本所律师认为出具本核查意见所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见。鉴于法律、法规赋予律师调查取证的手段有限，本核查意见中所涉及的相关人员买卖股票行为是否构成内幕交易应以有关主管部门的调查和最终认定结果为准。 （六）本所同意将本核查意见作为迈普医学本次交易所必备的法定文件，随同其他申报材料上报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）进行相关的信息披露，并依法对本核查意见中所出具的法律意见承担相应的责任。 （七）本所同意迈普医学在其关于本次交易申请资料中自行引用或按审核要求引用本核查意见的全部或部分内容，但不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （八）本核查意见仅供迈普医学为本次交易之目的使用，未经本所书面许可，不得用作任何其他目的或用途。 基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就迈普医学内幕信息知情人管理制度的制定和执行出具法律意见如下： 一、迈普医学内幕信息知情人管理制度的制定、修订情况 根据迈普医学的相关公告文件，2022年 8月 11日迈普医学第二届董事会第十次会议审议通过了《广州迈普再生医学科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度》，2025年 8月 20日，迈普医学第三届董事会第十三次会议审议通过修订后的《广州迈普再生医学科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度》，迈普医学按照该制度规范公司的内幕信息管理。 二、迈普医学内幕信息知情人管理制度的执行情况 根据迈普医学提供的相关资料以及书面确认并经本所律师核查，在本次交易过程中，迈普医学内幕信息知情人管理管理制度的执行情况主要如下： 1．公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，立即采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。 2．在本次交易的筹划过程中，迈普医学对本次交易涉及的内幕信息知情人信息进行了管理，制作了《内幕信息知情人管理表》《交易进程备忘录》，并将内幕信息知情人名单向深交所进行了上报。 3．迈普医学按照中国证监会及深交所的要求，持续完善内幕信息管理工作，多次督导提示内幕信息知情人承担保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。 综上，本所律师认为，迈普医学已按照法律法规、规范性文件的规定制定了《广州迈普再生医学科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度》，并在本次交 易中遵照执行。 三、结论意见 综上所述，本所律师认为： 1．迈普医学已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定制定了《内幕信息知情人管理制度》，符合相关法律法规的规定。 2．在本次交易中，迈普医学按照相关法律法规以及公司制度的规定，严格限定了相关敏感信息的知悉范围，并执行了内幕信息知情人的管理和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。 本核查意见正本一式三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。 （以下无正文） 中财网
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